PWM日本証券株式会社

PWM日本証券株式会社

法務・コンプライアンス担当

  • 外資系
  • 勤務地限定
  • 中途入社5割以上
  • 土日祝日休み
  • 年間休日120日以上

『顧客優先に徹すること。』それが、PWM日本証券です。

『顧客優先に徹すること。』それが、PWM日本証券です。

あなたの金融業界でのご経験に基づく見識と行動力を求めています。
IFAの皆さまを支え、お客さまとのご縁を深めていただくための「支援」がミッションです。

当社は、金融商品仲介業者およびIFA(独立系ファイナンシャル・アドバイザー)の皆さまが、お客さまへ金融商品をご案内(仲介)するためのプラットフォームを提供する会社として、1999年に設立された証券会社です。

設立以来、多数のIFAの皆さまとパートナーシップを結び、ともに「独立性」を強みとして、多くのお客さまの信頼を集め、着実に成長してまいりました。

これからも、IFAの皆さまが、お客さまの信頼を得るために、より一層、手厚くスピーディーな営業支援体制の構築を目指してまいります。

この度、当社はさらなる成長を目指し、IFAの皆さまが安心して業務を遂行できるよう、法務・コンプライアンス部門の人員を募集いたします。
下記詳細にありますような、金融業界での経験をお持ちの方のご応募をお待ちしています。

あなたの金融業界でのご経験に基づく見識と行動力を求めています。

求人情報詳細

仕事内容 ■IFA(独立系ファイナンシャル・アドバイザー)のコンプライアンス・サポート業務

◎ 金融商品仲介業者ならびに個人契約外務員に対しての監査
◎ 外務員向けの個別指導やコンプライアンス研修の実施
◎ 財務局または日本証券業協会からの検査や指導への対応、各種届出書類の作成
◎ 法令諸規則の変更への対応、社内規則、各種契約書、約款などの作成や見直し
◎ 証券事故などへの対応
◎ その他コンプライアンス業務全般

※IFAやサポート業務の内容などについては、下記URL(当社ホームページ内)をご参照ください。
 → http://www.pwm.co.jp/ifa/

▽ 法務・コンプライアンス部 コンプライアンス担当のメッセージ
【IFAのためのコンプライアンス・サポート】
IFAの皆さまは、金融商品の仲介以外の兼業業務をそれぞれ行っており、通常の証券営業とは異なりお客さまとの関係性は様々です。そのため、各々現場に合った形でのコンプライアンス・サポートを行うことが重要であると考えております。
対面によるサポートは、定期的にIFAの皆さまのオフィスを訪問し、金融商品の勧誘状況や取引関連の書類の管理方法などの確認・指導することと、毎年春と秋に全国数カ所で実施するフォローアップ研修があります。フォローアップ研修では、直近の監督官庁などの監査方針などを基に、当社およびIFAの皆さまの業務にマッチした内容で実施しております。
それだけでなく、IFA専用のホームページや電子メールなどでリアルタイムの情報をお届けするとともに、業務上発生する疑問・質問にもお電話などでお答えすることで、IFAの皆さまが安心して業務に取り組むことができるようにサポートしております。
応募条件
必須経験等
学歴不問
詳細事項
経験
※年齢・性別・学歴・語学力は問いません

◎経験
10年以上の証券会社などの勤務経験があり、内部管理関連部署(コンプライアンス部、検査部、監査部、法務部など)に従事した経験のある方

◎資格・能力
・証券外務員資格1種、内部管理責任者資格
・金融商品知識(投資信託および仕組債など)のある方
・チームプレイヤーかつコミュニケーションスキルの高い方
・Microsoft Excel、Word、PowerPointの使用スキル
給与詳細 経験・スキルなどを考慮し、当社規程に従って決定します。
雇用形態 正社員
勤務地 東京都
詳細勤務
条件
勤務地
詳細
■本社
〒104-0031 東京都中央区京橋2丁目14番1号 兼松ビルディング9F

 都営地下鉄浅草線「宝町」駅 徒歩1分
 東京メトロ銀座線「京橋」駅 徒歩3分
 東京メトロ日比谷線「八丁堀」駅 徒歩6分
 東京メトロ有楽町線「銀座一丁目」駅徒歩6分
 JR線「八丁堀」駅 徒歩7分
 JR線「東京」駅 徒歩8分
勤務時間9:00~18:00(休憩60分含む)
休日
休暇
土日・祝日(年間122日)、夏期休暇、年末年始休暇あり
福利厚生等健康保険、厚生年金保険、労災保険、雇用保険
通勤手当、営業交通費は別途実費支給
退職金制度あり、確定拠出年金制度あり

企業情報

企業名 PWM日本証券株式会社
事業内容 ◎金融商品取引業
 …金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第50号

◎確定拠出年金運営管理業
 …確定拠出年金運営管理業 登録番号第690号
設立年月日 1999年4月
住所 〒 104-0031
東京都中央区京橋2丁目14番1号
兼松ビルディング9F

応募にあたって

応募方法 応募は、下記の「この求人に応募」からお願いいたします。
書類選考後、面接日などの詳細をご連絡いたします。

※応募の秘密は厳守いたします。
※応募書類はご返却いたしませんので、あらかじめご承知ください。
※書類選考から内定までの期間は、通常約2~3週間を予定しています。
お問い合わせ PWM日本証券株式会社
総務人事部 採用担当
メール:saiyo@pwm.co.jp
電話:03-3561-4100(採用担当)

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