本社コンプライアンス

求人会社名 : 北関東基盤老舗証券会社

求人ID : MIT003

  • エージェント取り扱い求人

募集要項

仕事内容 業務内容
1、営業店関連コンプライアンス業務
・ チーム内コンプライアンス・オフィサーと協働で行う営業店コンプライアンス関連の業務全般
・ 営業店への臨店検査の実施、営業店自店検査チェック結果のレビューおよび改善指導
・ 営業店内部管理者への監督上の助言・指導
・ 口座開設対象者の審査・チェック
・ 顧客からの苦情への対応サポート
・ インサイダー取引調査・モニタリング
・ 法令等違反事案の調査および対応
・ 過誤取引の調査および訂正の承認、当局報告
・ 法令等改正への対応策の立案策定
・ 社内コンプライアンス関連通達類(コンプライアンス・マニュアル含む)の作成・改訂
2、AMLおよび反社会的勢力対応関連業務
・ 取引時確認・疑わしい取引届出関連業務
・ ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング
・ 不当要求防止関連業務
応募資格 【必須(MUST)】
・証券業界において、3年以上のコンプライアンス業務のご経験
・金融商品取引法当、証券関連法制に関する基本的な理解のある方
・1種外務員資格、内部管理責任者資格保有者。
【歓迎(WANT)】
・ 良好な対人コミュニケーション能力ある方希望
勤務地 東京都
本店営業部(東京都中央区日本橋)

勤務時間 ・勤務時間 8:20~17:20
・時間外労働有り(上限 月間30時間)
年収・給与 400万円~600万円
400万円~600万円は、想定年収
待遇 ・正社員(試用期間 原則3か月 、この期間は嘱託契約となります)
休日・休暇 【休日・休暇】
完全週休2日制(土・日)、祝日、年末年始、有給休暇(10~20日)、リフレッシュ休暇(連続5営業日)、育児・介護休暇 等
保険・福利厚生 【保険】
健康保険、厚生年金保険、雇用保険、労災保険
【福利厚生】
社宅制度、退職金、確定拠出年金、財形貯蓄、従業員持株会、従業員株式給付信託、社内貸付金制度、福利厚生倶楽部 等

求人会社概要

求人会社名 北関東基盤老舗証券会社
設立 1921(大正10)年4月1日
資本金 122億7,298万円
従業員数 730名
概要 同社は大正10年4月の創業以来、関東一円を中心に個人・法人を問わず多くのお客さまからご愛顧をいただき、自主独立を堅持して参りました。
また、地域密着型の顧客・株主・社員にBESTをつくす企業を目指しております。
業種 証券会社

この求人の取扱い紹介会社

株式会社東京海上日動キャリアサービス (キャリアクリエーション事業部)

株式会社東京海上日動キャリアサービス(キャリアクリエーション事業部)