コンプライアンス・コントロールアナリスト / Securities Compliance Control Analyst

求人会社名 : 外資系証券会社・投資銀行

求人ID : BBBH_751464

  • エージェント取り扱い求人
  • 外資系
  • フレックスタイム制
  • 設立50年以上
  • 資格取得支援制度
  • インセンティブ制度あり

募集要項

仕事内容 外資証券。フレンドリーで開放的な社風。国際的な職場です。フレックスタイム制あり。

[業務内容]
- サーベイランスシステムによる定期/アドホックのサーベイランス(全プロダクトを担当:現物株、デリバティブ、債券など)
- 取引動向のレビュー・分析
- 変革や更なる統制が必要と思われる分野についてのディスカッション
- 違反やハイリスクが疑われるアクティビティの調査・報告・解決
- トレード/ビジネスコンプライアンスに関する当局からの問い合わせ対応
- サーベイランスシステムのレビュー・改善
- モニタリングやサーベイランス手法について、チームメンバーへの助言など

Great opportunity to specialize your career in compliance and be part of the trade and business compliance monitoring and control at a global investment bank in Japan

[Roles/Responsibilities]
- Ensure compliance and control of trade and business activities using surveillance system and conduct regular and ad-hoc surveillance for all different types of investment products; cash equity, derivatives and fixed income.
- Review and analyse transaction trend and discuss areas of needed change or addition in controls.
- Investigate and report any significant activities or issues that are in breach or high risk to the business and assist in resolving such issue.
- Answer to regulatory bodies regarding transactions and business compliance inquiries within legal deadlines.
- Assist in reviewing, planning and introducing improved surveillance system for the business.
- Provide advice to other team members on monitoring and surveillance technique and practices.
応募資格 [必須条件]
- 証券会社、投資銀行での実務経験3年以上
- トレードサーベイランス・コンプライアンス、又はその他金融コンプライアンス業務の経験
- 日本語及び英語を使いこなせること

[優遇条件]
- 分析的・論理的に話ができ、チームや関係部署と円滑にコミュニケーションがとれること
- 証券・投資銀行関連の法規制(日本)に関する専門知識
- 情報をタイムリーに共有できるチームプレイヤー

[Required skills]
- Minimum 3 years of experience in securities/ investment bank.
- Experience in trade surveillance compliance or other compliance in financial services.
- Proficient in both Japanese and English communication.

[Preferred skills]
- Analytical and logical and able to make good communication with the team and the business.
- Good understanding of securities, investment bank local laws and regulations.
- Good team player that shares information in a timely manner.
勤務地 東京都
勤務時間 会社規定による
年収・給与 非公開
能力、経験により優遇

求人会社概要

求人会社名 外資系証券会社・投資銀行
概要 外資系証券会社・投資銀行。フレンドリーで開放的な社風。国際的な職場です。
インセンティブ制度、資格取得支援制度、フレックスタイム制あり。
業種 証券会社

コンプライアンス・コントロールアナリスト / Securities Compliance Control Analyst

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