シニア・コンプライアンス(金融犯罪担当) / Senior Financial Crime Compliance officer

求人会社名 : 会社名非公開

求人ID : BBBH732643

  • エージェント取り扱い求人
  • 外資系
  • 土日祝日休み
  • 設立50年以上
  • 資格取得支援制度
  • 語学(英語)を生かす
  • インセンティブ制度あり

募集要項

仕事内容 ダイナミックな外資系金融機関で金融犯罪の経験を積むチャンスです。

[業務内容]
- 不審な取引、商品や事故の発見・調査・報告;シニアマネージャーへのエスカレーション
- 金融犯罪リスクの評価;規制や社内方針へのコンプライアンスの確認
- 新規制対応;新規制に応じた社内ポリシーの導入
- 顧客デューデリジェンスやオンボーディングのモニタリング;またそのための体制の構築
- KYC、FACTA、MiFDの要件や制裁対象国について、RMやKYCオペレーションへの助言の提供
- 顧客リテンションやオンボーディングの判断
- AMLやKYCコンプライアンス研修の実施(コンプライアンス部門のジュニアスタッフや他部署向け)

A step up and a great chance to specialize in Financial Crime / AML Compliance at a dynamic global financial institution based in Tokyo.

[Roles/Responsibilities]
- Identify, investigate and report to senior manager of suspicious activities, products or incidents.
- Assist in assessment of financial crime risk for the business and ensure compliance according to regulation and firm's policy.
- Be kept updated to new regulations and adapt policies according and help with implementation of such policies.
- Carry out a robust monitoring system for customer due diligence, oversees clients on-boarding and provide
- Advise to relationship managers and KYC operation on up-to-date requirements on KYC, FATCA and MiFID whenever applicable and controls over major sanction countries.
- Make judgement in the decision making of client retention or on-boarding.
- Provide training to other business units and junior staff on AML/KYC compliance.
応募資格 - 金融犯罪、AML、KYCコンプライアンス経験5年以上
- ネイティブレベルの日本語力
- ビジネスレベル以上の英語力
- 分析が得意な方
- コミュニケーションが得意な方

- +5 years of experience in Financial crime/ AML/ KYC compliance.
- Native Japanese and good business level English
- Analytical and Communicative
勤務地 東京都
勤務時間 会社規定による
年収・給与 非公開
能力、経験により優遇

求人会社概要

求人会社名 会社名非公開
概要 大手外資証券会社。
インセンティブ制度、資格取得支援制度あり。

Top foreign investment bank in Tokyo
業種 証券会社

シニア・コンプライアンス(金融犯罪担当) / Senior Financial Crime Compliance officer

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