トレード・サーベイランス / Trade Surveillance Officer

求人会社名 : 会社名非公開

求人ID : BBBH733993

  • エージェント取り扱い求人
  • 外資系
  • 土日祝日休み
  • 設立50年以上
  • 資格取得支援制度
  • 語学(英語)を生かす
  • インセンティブ制度あり

募集要項

仕事内容 ティア1外資系証券です。コンプライアンス経験5年目安。

[業務内容]
- マーケットサーベイランス規制のコンプライアンス対応
- モニタリング&サーベイランスシステムの導入
- 定期、及び臨時トレードサーベイランスの実施
- 問題や不審なトレードの発見、調査、報告
- 取引に関する問い合わせ対応、法規制が定める期日までに必要な情報を提出
- コンプライアンス部門のマネジメントへの定期報告
- 強固な内部統制やシステムの構築・更新

Be part of the trade surveillance compliance team at a top foreign investment bank in Tokyo, watch over the business and help to improve the control framework.

[Roles/Responsibilities]
- Be accountable for compliance with the market surveillance regulations
- Implement the monitoring and surveillance system
- Conduct regular and ad-hoc trade surveillance
- Identify, investigate and escalate issue/ suspicious trades.
- Answer to inquiries on transaction and provide information in time for legal and regulation deadlines.
- Regular report to compliance management.
- Ensure the controls and systems are robust and up-to date.
応募資格 - 証券会社におけるコンプライアンス経験5年以上
- 金融商品知識(現物株又はデリバティブ)
- 日本語・英語の優れたコミュニケーション・スキル

- +5 years of experience in Compliance at an investment bank.
- Good financial products knowledge in either cash equity or derivatives.
- Good communication skills in both Japanese and English.
勤務地 東京都
勤務時間 会社規定による
年収・給与 非公開
能力、経験により優遇

求人会社概要

求人会社名 会社名非公開
概要 一流外資系証券会社。
インセンティブ制度、資格取得支援制度あり。

Top foreign investment bank in Tokyo
業種 証券会社

トレード・サーベイランス / Trade Surveillance Officer

この求人の取扱い紹介会社

Morgan McKinley (モーガンマッキンリー)

Morgan McKinley(モーガンマッキンリー)